Ex-dirigeants d’FTX acceptent des sanctions de la SEC américaine
Trois des anciens dirigeants de FTX et de ses filiales ont accepté des sanctions finales de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis alors que l’agence clôture ses affaires judiciaires liées à l’effondrement de la plateforme d’échange. Cette annonce a été faite par la SEC dans un communiqué de litige, le vendredi 17 janvier 2025, rapporte TopTribune.
Alors que l’ancien PDG Sam Bankman-Fried purge actuellement sa peine de prison fédérale pour fraude, Caroline Ellison, l’ancienne directrice générale de la branche Alameda Research, est parmi ceux qui ont convenu de jugements de consentement pour résoudre les actions judiciaires intentées en 2022 et 2023, lesquelles nécessitent encore une approbation judiciaire. D’autres ayant signé ces accords incluent Zixiao « Gary » Wang, l’ancien directeur technique d’FTX Trading, et Nishad Singh, l’ancien ingénieur co-responsable d’FTX.
Chacun d’eux sera interdit d’exercer en tant que dirigeants ou administrateurs d’autres entreprises, a indiqué la SEC. Ellison accepte une restriction de dix ans, tandis que les autres reçoivent des interdictions de huit ans. Tous sont également soumis à des injonctions de conduite de cinq ans, a précisé l’agence.
Selon la déclaration de la SEC, « Bankman-Fried, Wang et Singh, avec la connaissance et le consentement d’Ellison, avaient exempté Alameda des mesures d’atténuation des risques et avaient accordé à Alameda une ligne de crédit pratiquement illimitée financée par les clients d’FTX. » Les plaintes allèguent également que Wang et Singh ont créé le code logiciel d’FTX permettant la diversion des fonds des clients vers Alameda, et qu’Ellison a utilisé des fonds mal appropriés des clients d’FTX pour les activités commerciales d’Alameda.
Ellison a déjà été condamnée à une peine de deux ans de prison pour son rôle dans la fraude d’FTX, bien qu’elle ait récemment été rapportée comme ayant été libérée de prison plus tôt. Wang, qui a été un témoin clé dans l’affaire du gouvernement, a évité la prison tout comme Singh.
